Проверено на релизе 3.4.5.21 «Управление торговлей для Казахстана» (редакция 3.4).
Ситуация. Вы работаете по внешнеэкономическому контракту — например, ввозите товар от поставщика из-за рубежа. Контракт поставлен на учёт в уполномоченном банке (у него есть учётный номер контракта). Товар пришёл, накладная и таможенная декларация на руках. И вот банк присылает напоминание: в установленный срок предоставьте по этой поставке справку о подтверждающих документах, иначе — нарушение валютного законодательства и штраф. Вы открываете этот документ в 1С, чтобы собрать сведения об исполнении контракта и передать их банку. Именно для этого он и нужен — а не для проводок по реализации.
1. Назначение
Документ фиксирует факт исполнения обязательств по валютному контракту (поставку товара, оказание услуги, ввоз/вывоз) и перечень подтверждающих это документов. На его основе формируется справка для уполномоченного банка в рамках валютного контроля РК. Бухгалтерских проводок он не делает — это учётно-отчётный документ.
2. Где найти
Путь в интерфейсе:
- Раздел «Казначейство» (или «Финансы») → Валютный контроль → Справки о подтверждающих документах.
- Кнопка «Создать» над списком.
Если пункта нет в панели — он скрыт, потому что не включена функциональная опция валютного контроля. Включается в НСИ и администрирование → Настройка НСИ и разделов → Казначейство и взаиморасчёты → Валютный контроль.
Быстрый способ открыть список прямо в 1С: Сервис → «Перейти по навигационной ссылке» и вставьте:
e1cib/list/Документ.СправкаОПодтверждающихДокументах
2а. Как узнать свой релиз
«Справка» → «О программе» (или значок ℹ️ в правом верхнем углу). В открывшемся окне вы увидите две строки: версия платформы (например, 8.3.24) и версия конфигурации — «Управление торговлей для Казахстана, редакция 3.4 (3.4.5.21)». Сверяйте инструкцию именно с этой версией: расположение реквизитов и состав регистров между релизами меняются.
3. Как заполнить
Открываете новый документ и идёте сверху вниз.
| Поле | Зачем и что будет при ошибке |
|---|---|
| Организация (обязательно) | От чьего имени подаётся справка. Если организаций несколько, а выбрана не та — справка уйдёт не по тому контракту и банк её не примет. |
| Дата / Номер (обязательно) | Дата составления справки. Номер присваивается автоматически; вручную трогать не нужно, иначе собьёте нумерацию. |
| Контрагент (обязательно) | Иностранный партнёр по контракту. Подтягивает доступные договоры. |
| Договор (обязательно) | Именно тот контракт, что поставлен на учёт в банке. У него должен быть заполнен учётный номер контракта и указан уполномоченный банк. Без учётного номера банк справку не примет. |
| Банк | Уполномоченный банк, ведущий контракт. Обычно подставляется из договора. Если пусто — проверьте карточку договора. |
| Валюта договора | Заполняется из договора. Определяет, в какой валюте отражаются суммы подтверждающих документов. |
| Признак корректирующей справки | Ставьте, если исправляете ранее поданную справку. Тогда обязательно укажите номер и дату корректируемой справки, иначе банк не свяжет её с первичной. |
Табличная часть «Подтверждающие документы» — сердце документа. По каждой строке:
- Вид (код вида) подтверждающего документа — что именно подтверждает исполнение: таможенная декларация, накладная, акт, СНТ и т. п. Код берётся из классификатора уполномоченного банка/Нацбанка РК. Неверный код — самая частая причина отказа.
- Номер и дата документа — реквизиты первички (накладной, ГТД, акта).
- Сумма и валюта документа — стоимость исполненной части по этому документу. Сумма должна биться с первичкой: расхождение банк заметит сразу.
- Признак поставки / код валютной операции — ввоз, вывоз, услуги и т. д.
- Ожидаемый срок (если применимо для авансов/отсрочек) — предельная дата встречного исполнения.
- Примечание — свободный комментарий для банка.
Совет: заполняйте табличную часть по кнопке «Заполнить» / «Подобрать» из документов поставки (поступления, реализации, ГТД) — тогда суммы и реквизиты подтянутся из первички без ручного ввода и без опечаток.
После заполнения — «Провести и закрыть».
4. Разобранный пример
Условие. ТОО «Астана-Импорт» ввозит оборудование по контракту с поставщиком «Alfa GmbH». Контракт поставлен на учёт, учётный номер присвоен, уполномоченный банк — АО «Банк ЦентрКредит». Валюта контракта — USD. Сумма контракта — 50 000 USD.
23.09.2026 поступила первая партия. Подтверждающие документы:
- Таможенная декларация № 55807/230926/0012345 от 23.09.2026 на 20 000 USD;
- Накладная поставщика № INV-114 от 20.09.2026 на 20 000 USD.
Курс Нацбанка на 23.09.2026 — условно 535 ₸/USD, тенговый эквивалент поставки — 10 700 000 ₸ (справочно, для внутреннего учёта).
Заполнение:
| Реквизит | Значение |
|---|---|
| Организация | ТОО «Астана-Импорт» |
| Дата справки | 23.09.2026 |
| Контрагент / Договор | Alfa GmbH / Контракт № 7 (учётный номер присвоен) |
| Банк | АО «Банк ЦентрКредит» |
| Валюта | USD |
Табличная часть:
| Вид документа | Номер | Дата | Сумма | Валюта |
|---|---|---|---|---|
| Таможенная декларация | 55807/230926/0012345 | 23.09.2026 | 20 000 | USD |
Проводки Дт/Кт: не формируются. Этот документ — валютный контроль, он не затрагивает счета учёта. Сама поставка товара (оприходование, НДС на импорт, взаиморасчёты) проводится другими документами — «Приобретение товаров и услуг» / «ГТД по импорту». Для справки: по факту оприходования товара в бухучёте РК движения идут по счетам 1330 «Товары» — 3310 «Краткосрочная КЗ поставщикам», а НДС по импорту (по ставке 16 %) отражается отдельно через таможенную декларацию и счёт 3130 «НДС к уплате». К самой справке о подтверждающих документах эти проводки отношения не имеют — они уже сделаны в первичке, на которую она ссылается.
5. Виды операции
У документа нет «видов операции» в привычном смысле (как у поступления или реализации). Практически он существует в двух состояниях:
- Первичная справка — подаётся по факту исполнения (поставка/получение по контракту).
- Корректирующая справка — уточняет или заменяет ранее поданную (например, изменилась сумма по ГТД или банк вернул на доработку). Оформляется с признаком корректировки и ссылкой на исходную справку.
6. Что формируется при проведении
- Бухгалтерские проводки — нет. Документ не создаёт движений по счетам.
- Движения по регистрам валютного контроля — в них накапливаются сведения об исполнении контракта: какие подтверждающие документы, на какие суммы и по какому учётному номеру контракта поданы. Эти данные используются для контроля остатка обязательств по контракту и для формирования отчётности перед банком. Точный состав и наименования регистров валютного контроля зависят от релиза конфигурации — сверяйтесь со своей версией через конструктор движений документа.
- Электронные документы (ЭСФ/СНТ) не формируются. ЭСФ выписывается в ИС ЭСФ из документов реализации, а СНТ — из документов перемещения/отгрузки; справка о подтверждающих документах их не порождает. Она лишь может ссылаться на СНТ/декларацию как на подтверждающий документ.
7. Печатные формы
По кнопке «Печать»:
- Справка о подтверждающих документах — печатная/выгружаемая форма для передачи в уполномоченный банк (в бумажном виде либо файлом для банк-клиента).
В зависимости от релиза может быть доступна выгрузка в электронном виде (файл установленного формата) для загрузки в систему уполномоченного банка.
8. Частые ошибки
«Не указан учётный номер контракта» / «Договор не поставлен на учёт». Причина: у договора не заполнен учётный номер или не задан уполномоченный банк. Откройте карточку договора → блок валютного контроля → внесите учётный номер и банк.
«Сумма подтверждающих документов превышает сумму по контракту». Вы указали в справке больше, чем сумма контракта (или чем остаток непокрытых обязательств). Проверьте суммы в табличной части и ранее поданные справки — возможно, часть уже подтверждена.
«Не заполнен вид подтверждающего документа» / банк вернул из-за неверного кода. Код вида документа взят неверно. Выберите корректный код из классификатора уполномоченного банка (декларация, накладная, акт и т. д.).
«Валюта документа не соответствует валюте контракта». Сумма в строке указана в валюте, отличной от валюты контракта, без пересчёта. Приведите валюту строки к валюте контракта либо оформите пересчёт по правилам банка.
Корректирующая справка не связывается с первичной. Установлен признак корректировки, но не указаны номер и дата исходной справки. Заполните их — иначе банк воспримет документ как новый.
9. FAQ
Смотрите блок вопросов и ответов ниже — он вынесен в структурированную часть материала.
10. Смежные документы
На основании чего вводится / с чем связана:
- Договор с контрагентом (внешнеэкономический контракт с учётным номером) — источник учётного номера, банка и валюты.
- Приобретение товаров и услуг / ГТД по импорту / Реализация товаров и услуг — из них берутся суммы и реквизиты подтверждающих документов (кнопка «Заполнить»).
- Таможенная декларация, накладная, акт, СНТ — первичка, на которую ссылается справка.
Что оформляют рядом в рамках валютного контроля:
- Справка о валютных операциях — по факту движения денег (платежи/поступления по контракту); справка о подтверждающих документах — по факту поставки/исполнения. Обе подаются в один и тот же уполномоченный банк по одному учётному номеру контракта.
Как узнать свой релиз: «Справка» → «О программе» — там указаны версия платформы и релиз конфигурации.
Подготовлено для 1С:Управление торговлей для Казахстана, редакция 3.4, релиз 3.4.5.21.