--- title: "哈萨克斯坦UT 3.4中\"自然人文件类型\"目录（Справочник «Виды документов физических лиц»）：如何配置以避免ЭСФ出错" country: KZ lang: zh author: Сапа Т.И. (https://buhgpt.kz/authors/sapa-ti) date: 2026-09-24 canonical: https://buhgpt.kz/suraqtar/spravochnik-vidy-dokumentov-fizicheskih-lic-v-ut-dlya-kaz-zh source: BuhGPT --- # 哈萨克斯坦UT 3.4中"自然人文件类型"目录（Справочник «Виды документов физических лиц»）：如何配置以避免ЭСФ出错 > **TL;DR:** 已在3.4.5.21版本«哈萨克斯坦贸易管理」(3.4版)上验证。 您正在为个人客户开具电子发票，点击"发送到ESF信息系统"，系统返回拒绝：「未填写收件人文件类型」或「身份证明文件代码无效」。打开客户卡片——文件字段中的信息为空,或选择了「护照」,尽管该人是用哈萨克斯坦身份证付款的。为了解决这个问题，您需要进入 《个人文件类型》 目录。正是它保存着文件类型清单（身份证、护照、居留证、出生证明），您从中为个人卡片选择相应的值。下面介绍其结构以及如何维护，以便电子发票一次性成功发送，200.00和910.00报表无需手动修改即可生成。 1. 用途 该 --- 已在3.4.5.21版本«哈萨克斯坦贸易管理」(3.4版)上验证。 您正在为个人客户开具电子发票，点击"发送到ESF信息系统"，系统返回拒绝：「未填写收件人文件类型」或「身份证明文件代码无效」。打开客户卡片——文件字段中的信息为空,或选择了「护照」,尽管该人是用哈萨克斯坦身份证付款的。为了解决这个问题，您需要进入《个人文件类型》目录。正是它保存着文件类型清单（身份证、护照、居留证、出生证明），您从中为个人卡片选择相应的值。下面介绍其结构以及如何维护，以便电子发票一次性成功发送，200.00和910.00报表无需手动修改即可生成。 1. 用途 该目录是身份证明文件类型的分类器。其数值会被填入个人（购买方、责任人、个体工商户员工）卡片的「文件」字段中。该数值本身不产生任何凭证记录：它是电子发票、电子单据以及税务报表所需要的，法律要求在其中注明收件人的文件类型和代码。 2. 在哪里查找 该目录属于服务性质，在功能面板上没有单独的菜单项。有三种打开方式： - 从个人卡片中打开。 基础信息与管理 → 个人（或客户 → 卡片 → 文件标签页）→ 在「文件类型」字段中点击选择按钮，在列表底部点击显示全部 / + 新建。 - 通过"所有功能"打开。 主菜单(☰) → 技术专家功能 → 目录 → 《个人文件类型》。 - 通过导航链接直接跳转。 主菜单 → 服务 → 打开URL（部分版本中为Ctrl+Shift+F），然后粘贴： e1cib/list/Справочник.ВидыДокументовФизическихЛиц 建议将该链接保存到"收藏夹"中——这样该目录随时可用。 2a. 如何查看自己的版本 帮助（或右上角的☰图标）→ 「关于程序」。在打开的窗口中，您会看到两行信息：平台版本（例如8.3.24.xxxx）和配置版本——哈萨克斯坦贸易管理，3.4版（3.4.5.21）。以下所述内容均针对3.4.5.21版本。如果您使用的是其他版本，个别字段名称可能有一两个字的差异，但逻辑相同。 3. 如何填写 该目录卡片很简短。我们逐一分析各字段。 字段 是否必填 用途及出错后果 名称 是 您在选择列表中看到并在单据中打印的文本。请按照法律用语填写：「哈萨克斯坦共和国公民身份证」，而非「身份证」的简写。名称为空无法保存——会出现「"名称"字段未填写」的错误。表述不同的重复项（如「身份证」和「身份证明」）会导致报表数据混乱。 代码 自动填写 目录元素的内部代码。极少修改。如果手动设置了已被其他元素占用的代码，会出现「"代码"字段值不唯一」的错误。 文件类型代码（交换代码 / ESF信息系统代码） 是，若该元素用于电子发票 这是按分类标准编制的文件数字代码，会传送到ESF信息系统和税务报表中。正是根据它，国家系统识别收件人的文件类型。代码错误——将导致电子发票被拒收。对于标准的预设元素，该代码已经填好；创建自己的元素时，必须严格按照分类标准填写。 是否使用（生效 / 删除标记） — 已在单据中使用过的不常用文件类型不要删除——应标记删除，或保留但不再选用。删除正在使用的元素会被「引用完整性控制」拦截。 创建新类型时的实际操作步骤： - 通过导航链接打开该目录。 - 检查列表中是否已有所需类型——常见类型（哈萨克斯坦身份证、哈萨克斯坦护照、居留证、出生证明、外国公民护照）通常已经预设好。 - 如果没有——点击新建，按照法律用语填写名称。 - 按照ESF信息系统的分类标准填写文件类型代码（对于本国居民个人是身份证；对于非居民是外国护照）。 - 保存并关闭。 4. 案例分析 需要明确的是：该目录是分类器，不产生会计凭证。凭证是由销售单据产生的，而非目录中的记录。因此该案例展示的是该数值在何处出现，以及其中的错误会导致什么后果。 情况。个体工商户，采用一般纳税模式，增值税税率16%。零售客户——个人阿赫梅托夫，支付货款116,000坚戈（含增值税）。商品成本70,000坚戈。客户要求开具电子发票，因此其卡片中需要有正确的文件信息。 第一步。在个人「阿赫梅托夫」卡片的文件标签页中，从目录中选择文件类型=「哈萨克斯坦共和国公民身份证」，填入证件号、签发日期和签发机关。 第二步。开具商品和服务销售单。凭证正是由它生成的（目录与此无关），按我们的数据： 借方 贷方 金额，坚戈 内容 1210 6010 100,000 销售收入（不含增值税） 1210 3130 16,000 应缴增值税16% 7010 1330 70,000 核销商品成本 1030 1210 116,000 收到当期账户付款 第三步。根据销售单据创建电子发票。在「收件人」栏中，会从阿赫梅托夫的卡片中自动带出文件类型及其代码。电子发票发送至ESF信息系统并被受理。 如果目录/卡片中填写的类型有误（例如「护照」使用了错误的代码），ESF信息系统会返回拒绝，销售单据将因缺少电子单据而处于"挂起"状态，200.00报表中该个人的数据也会填写错误。目录本身的数值不产生资金流动——但没有它，具有法律效力的电子单据流转就无法完成。 5. 操作类型 该目录没有单据意义上的"操作类型"。从功能上看，其元素可分为： - 哈萨克斯坦居民文件——哈萨克斯坦公民身份证、哈萨克斯坦公民护照。 - 非居民文件——外国公民护照、无国籍人士身份证。 - 许可类文件——外国人在哈萨克斯坦的居留证。 - 其他——出生证明（用于未成年人）、军人证、驾驶证（在允许使用的场合）。 6. 保存时生成的内容 - 不产生凭证。目录中的记录只是分类器的一个新元素。 - 寄存器变动同样没有：目录不是变动的来源。 - 影响是间接的。所选值保存在个人的字段信息中，并从那里进入：电子发票（收件人文件代码）、货物运输单（СНТ）——在开具需要识别个人身份的货物运输单时，以及税务报表200.00（个人所得税/社会缴费）、910.00（简化征税制）。如果事后修改了目录中的数值——需要重新处理/重新开具相关的电子单据。 7. 打印表单 目录元素本身没有专属打印表单——这是一个分类器。文件类型名称和代码会打印在其他表单中，凡是涉及个人数据的地方： - 发票/电子发票打印表单中的收件人信息； - 货物运输单（СНТ）——个人信息板块； - 问卷和合同类打印表单中，会输出「身份证明文件」一行。 目录本身的列表可以通过标准按钮更多 → 输出列表进行打印（用于核对分类器）。 8. 常见错误 - 「"名称"字段未填写」。试图保存一个空元素。请按照法律用语填写名称。 - 「"代码"字段值不唯一」。手动设置了已被占用的代码。请恢复自动编号或指定一个空闲代码。 - ESF信息系统拒绝：「收件人文件代码无效」。元素中的文件类型代码未填写或填写有误。打开该元素，按照ESF信息系统分类标准填写代码，然后重新开具电子发票。 - 直接删除某类型时出现「无法删除，对象正在使用中……」。请勿使用Delete键删除——应标记为删除，然后执行管理 → 删除已标记对象。系统会显示该类型仍在何处被使用。 - 列表中类型重复（如「身份证」和「哈萨克斯坦身份证」）。个人卡片中选择的不一致——导致报表数据不一致。保留其中一个正确的，取消另一个的使用状态，并通过"值查找和替换"处理将引用重新指向。 9. 常见问题 问：这个目录会产生凭证吗？ 答：不会。这是文件类型的分类器。凭证由销售、入库、付款单据生成——目录只是为个人卡片、电子发票和报表保存文件类型信息。 问：在哪里从这个目录中选择数值？ 答：在个人（购买方、责任人）卡片的"文件"标签页中的"文件类型"字段。 问：需要自己创建哈萨克斯坦身份证类型吗？ 答：通常不需要——标准类型在系统交付时已经预设好。请先检查列表，只有在没有所需类型时才创建新元素。 问：因收件人文件问题导致电子发票无法受理，该怎么办？ 答：在目录中打开相应类型，检查并按照ESF信息系统分类标准填写"文件类型代码"，然后重新开具电子发票。同时检查个人卡片中是否选择了正确的类型。 问：可以删除多余的文件类型吗？ 答：如果正在被使用，则不能直接删除。请标记为删除，然后运行"删除已标记对象"。如果该元素存在引用，程序会发出提示。 问：「代码」和「文件类型代码」有什么区别？ 答：「代码」是目录元素的内部代码（用于1C系统内部编号）。「文件类型代码」是外部分类标准的代码，会传送到ESF信息系统和税务报表中。对于数据交换而言，重要的是后者。 问：外国客户该如何处理？ 答：选择「外国公民护照」类型（如果该人在哈萨克斯坦居住，则选择「外国人在哈萨克斯坦的居留证」），并填写相应代码。这关系到电子发票和200.00报表的正确性。 问：文件类型会影响个人所得税及扣除额的计算吗？ 答：类型本身不会。税额由计提单据计算。但个人的文件数据会进入200.00报表，因此类型/代码错误会导致报表数据失真。提醒一下2026年的参考标准：个人所得税10%（超过8,500月计算指数的年收入部分为15%），标准扣除额为每月30月计算指数，月计算指数为4,325坚戈。 问：我在目录中修正了文件类型——旧的电子发票会自动更新吗？ 答：不会。已开具的电子单据需要重新开具，新值才能反映在其中。 问：为什么该元素没有打印表单？ 答：这是一个分类器目录。其名称和代码会打印在电子发票、货物运输单（СНТ）以及个人合同类表单中，而该元素本身没有单独的打印表单。 10. 相关单据 - 依据什么填写：目录中的数值在个人卡片（个人、客户）中选择——这是该目录的主要"使用方"。 - 后续使用该数值的对象：电子发票（根据商品和服务销售单创建）、货物运输单（СНТ）、税务报表200.00和910.00、合同和问卷类打印表单。 - 服务性处理功能：值查找和替换（合并重复项）、删除已标记对象（清除多余类型）。 如何查看自己的版本 帮助 → 「关于程序」：窗口中会显示平台版本（8.3.x）和配置版本。请与下方署名核对——如果版本不同，个别字段名称可能略有差异。 本材料是为「1C:哈萨克斯坦贸易管理」3.4版，3.4.5.21发行版编写的。 --- _BuhGPT — ИИ-помощник для бухгалтеров Казахстана: https://buhgpt.kz_