--- title: "Справка о подтверждающих документах в УТ для Казахстана 3.4: заполнение, регистры и отправка в банк" country: KZ lang: ru author: Сапа Т.И. (https://buhgpt.kz/authors/sapa-ti) date: 2026-09-23 canonical: https://buhgpt.kz/suraqtar/spravka-o-podtverzhdayushchih-dokumentah-v-ut-dlya-kazahstana-3-4-zapo source: BuhGPT --- # Справка о подтверждающих документах в УТ для Казахстана 3.4: заполнение, регистры и отправка в банк > **TL;DR:** Проверено на релизе 3.4.5.21 «Управление торговлей для Казахстана» (редакция 3.4). Ситуация. Вы работаете по внешнеэкономическому контракту — например, ввозите товар от поставщика из-за рубежа. Контракт поставлен на учёт в уполномоченном банке (у него есть учётный номер контра --- Проверено на релизе 3.4.5.21 «Управление торговлей для Казахстана» (редакция 3.4). Ситуация. Вы работаете по внешнеэкономическому контракту — например, ввозите товар от поставщика из-за рубежа. Контракт поставлен на учёт в уполномоченном банке (у него есть учётный номер контракта). Товар пришёл, накладная и таможенная декларация на руках. И вот банк присылает напоминание: в установленный срок предоставьте по этой поставке справку о подтверждающих документах, иначе — нарушение валютного законодательства и штраф. Вы открываете этот документ в 1С, чтобы собрать сведения об исполнении контракта и передать их банку. Именно для этого он и нужен — а не для проводок по реализации. 1. Назначение Документ фиксирует факт исполнения обязательств по валютному контракту (поставку товара, оказание услуги, ввоз/вывоз) и перечень подтверждающих это документов. На его основе формируется справка для уполномоченного банка в рамках валютного контроля РК. Бухгалтерских проводок он не делает — это учётно-отчётный документ. 2. Где найти Путь в интерфейсе: - Раздел «Казначейство» (или «Финансы») → Валютный контроль → Справки о подтверждающих документах. - Кнопка «Создать» над списком. Если пункта нет в панели — он скрыт, потому что не включена функциональная опция валютного контроля. Включается в НСИ и администрирование → Настройка НСИ и разделов → Казначейство и взаиморасчёты → Валютный контроль. Быстрый способ открыть список прямо в 1С: Сервис → «Перейти по навигационной ссылке» и вставьте: e1cib/list/Документ.СправкаОПодтверждающихДокументах 2а. Как узнать свой релиз «Справка» → «О программе» (или значок ℹ️ в правом верхнем углу). В открывшемся окне вы увидите две строки: версия платформы (например, 8.3.24) и версия конфигурации — «Управление торговлей для Казахстана, редакция 3.4 (3.4.5.21)». Сверяйте инструкцию именно с этой версией: расположение реквизитов и состав регистров между релизами меняются. 3. Как заполнить Открываете новый документ и идёте сверху вниз. Поле Зачем и что будет при ошибке Организация (обязательно) От чьего имени подаётся справка. Если организаций несколько, а выбрана не та — справка уйдёт не по тому контракту и банк её не примет. Дата / Номер (обязательно) Дата составления справки. Номер присваивается автоматически; вручную трогать не нужно, иначе собьёте нумерацию. Контрагент (обязательно) Иностранный партнёр по контракту. Подтягивает доступные договоры. Договор (обязательно) Именно тот контракт, что поставлен на учёт в банке. У него должен быть заполнен учётный номер контракта и указан уполномоченный банк. Без учётного номера банк справку не примет. Банк Уполномоченный банк, ведущий контракт. Обычно подставляется из договора. Если пусто — проверьте карточку договора. Валюта договора Заполняется из договора. Определяет, в какой валюте отражаются суммы подтверждающих документов. Признак корректирующей справки Ставьте, если исправляете ранее поданную справку. Тогда обязательно укажите номер и дату корректируемой справки, иначе банк не свяжет её с первичной. Табличная часть «Подтверждающие документы» — сердце документа. По каждой строке: - Вид (код вида) подтверждающего документа — что именно подтверждает исполнение: таможенная декларация, накладная, акт, СНТ и т. п. Код берётся из классификатора уполномоченного банка/Нацбанка РК. Неверный код — самая частая причина отказа. - Номер и дата документа — реквизиты первички (накладной, ГТД, акта). - Сумма и валюта документа — стоимость исполненной части по этому документу. Сумма должна биться с первичкой: расхождение банк заметит сразу. - Признак поставки / код валютной операции — ввоз, вывоз, услуги и т. д. - Ожидаемый срок (если применимо для авансов/отсрочек) — предельная дата встречного исполнения. - Примечание — свободный комментарий для банка. Совет: заполняйте табличную часть по кнопке «Заполнить» / «Подобрать» из документов поставки (поступления, реализации, ГТД) — тогда суммы и реквизиты подтянутся из первички без ручного ввода и без опечаток. После заполнения — «Провести и закрыть». 4. Разобранный пример Условие. ТОО «Астана-Импорт» ввозит оборудование по контракту с поставщиком «Alfa GmbH». Контракт поставлен на учёт, учётный номер присвоен, уполномоченный банк — АО «Банк ЦентрКредит». Валюта контракта — USD. Сумма контракта — 50 000 USD. 23.09.2026 поступила первая партия. Подтверждающие документы: - Таможенная декларация № 55807/230926/0012345 от 23.09.2026 на 20 000 USD; - Накладная поставщика № INV-114 от 20.09.2026 на 20 000 USD. Курс Нацбанка на 23.09.2026 — условно 535 ₸/USD, тенговый эквивалент поставки — 10 700 000 ₸ (справочно, для внутреннего учёта). Заполнение: Реквизит Значение Организация ТОО «Астана-Импорт» Дата справки 23.09.2026 Контрагент / Договор Alfa GmbH / Контракт № 7 (учётный номер присвоен) Банк АО «Банк ЦентрКредит» Валюта USD Табличная часть: Вид документа Номер Дата Сумма Валюта Таможенная декларация 55807/230926/0012345 23.09.2026 20 000 USD Проводки Дт/Кт: не формируются. Этот документ — валютный контроль, он не затрагивает счета учёта. Сама поставка товара (оприходование, НДС на импорт, взаиморасчёты) проводится другими документами — «Приобретение товаров и услуг» / «ГТД по импорту». Для справки: по факту оприходования товара в бухучёте РК движения идут по счетам 1330 «Товары» — 3310 «Краткосрочная КЗ поставщикам», а НДС по импорту (по ставке 16 %) отражается отдельно через таможенную декларацию и счёт 3130 «НДС к уплате». К самой справке о подтверждающих документах эти проводки отношения не имеют — они уже сделаны в первичке, на которую она ссылается. 5. Виды операции У документа нет «видов операции» в привычном смысле (как у поступления или реализации). Практически он существует в двух состояниях: - Первичная справка — подаётся по факту исполнения (поставка/получение по контракту). - Корректирующая справка — уточняет или заменяет ранее поданную (например, изменилась сумма по ГТД или банк вернул на доработку). Оформляется с признаком корректировки и ссылкой на исходную справку. 6. Что формируется при проведении - Бухгалтерские проводки — нет. Документ не создаёт движений по счетам. - Движения по регистрам валютного контроля — в них накапливаются сведения об исполнении контракта: какие подтверждающие документы, на какие суммы и по какому учётному номеру контракта поданы. Эти данные используются для контроля остатка обязательств по контракту и для формирования отчётности перед банком. Точный состав и наименования регистров валютного контроля зависят от релиза конфигурации — сверяйтесь со своей версией через конструктор движений документа. - Электронные документы (ЭСФ/СНТ) не формируются. ЭСФ выписывается в ИС ЭСФ из документов реализации, а СНТ — из документов перемещения/отгрузки; справка о подтверждающих документах их не порождает. Она лишь может ссылаться на СНТ/декларацию как на подтверждающий документ. 7. Печатные формы По кнопке «Печать»: - Справка о подтверждающих документах — печатная/выгружаемая форма для передачи в уполномоченный банк (в бумажном виде либо файлом для банк-клиента). В зависимости от релиза может быть доступна выгрузка в электронном виде (файл установленного формата) для загрузки в систему уполномоченного банка. 8. Частые ошибки «Не указан учётный номер контракта» / «Договор не поставлен на учёт». Причина: у договора не заполнен учётный номер или не задан уполномоченный банк. Откройте карточку договора → блок валютного контроля → внесите учётный номер и банк. «Сумма подтверждающих документов превышает сумму по контракту». Вы указали в справке больше, чем сумма контракта (или чем остаток непокрытых обязательств). Проверьте суммы в табличной части и ранее поданные справки — возможно, часть уже подтверждена. «Не заполнен вид подтверждающего документа» / банк вернул из-за неверного кода. Код вида документа взят неверно. Выберите корректный код из классификатора уполномоченного банка (декларация, накладная, акт и т. д.). «Валюта документа не соответствует валюте контракта». Сумма в строке указана в валюте, отличной от валюты контракта, без пересчёта. Приведите валюту строки к валюте контракта либо оформите пересчёт по правилам банка. Корректирующая справка не связывается с первичной. Установлен признак корректировки, но не указаны номер и дата исходной справки. Заполните их — иначе банк воспримет документ как новый. 9. FAQ Смотрите блок вопросов и ответов ниже — он вынесен в структурированную часть материала. 10. Смежные документы На основании чего вводится / с чем связана: - Договор с контрагентом (внешнеэкономический контракт с учётным номером) — источник учётного номера, банка и валюты. - Приобретение товаров и услуг / ГТД по импорту / Реализация товаров и услуг — из них берутся суммы и реквизиты подтверждающих документов (кнопка «Заполнить»). - Таможенная декларация, накладная, акт, СНТ — первичка, на которую ссылается справка. Что оформляют рядом в рамках валютного контроля: - Справка о валютных операциях — по факту движения денег (платежи/поступления по контракту); справка о подтверждающих документах — по факту поставки/исполнения. Обе подаются в один и тот же уполномоченный банк по одному учётному номеру контракта. Как узнать свой релиз: «Справка» → «О программе» — там указаны версия платформы и релиз конфигурации. Подготовлено для 1С:Управление торговлей для Казахстана, редакция 3.4, релиз 3.4.5.21. --- _BuhGPT — ИИ-помощник для бухгалтеров Казахстана: https://buhgpt.kz_